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南京證券被交易所處分:股票質押回購交易權限擬暫停3個月

2019-10-10 23:33:09 中國網財經

中國網財經10月10日訊 南京證券昨日晚間發布公告,稱公司于10月8日分別收到上交所會員部下發的《紀律處分意向書》,以及深交所會員管理部下發的《紀律處分事先告知書》。滬深交易所擬對南京證券作出暫停股票質押式回購交易權限3個月的處分。

9月12日,江蘇證監局曾發布了《關于對南京證券股份有限公司采取出具警示函行政監管措施的決定》,指出南京證券在開展股票質押式回購交易中,存在對融入方準入盡職調查不充分、融出資金管理不完善的問題。

南京證券表示,公司高度重視股票質押回購業務的合規經營和風險管理,自開展該項業務以來沒有發生過風險事項,對于存在的問題,公司將進一步強化合規管理,積極按照監管要求予以整改。目前,公司經營情況正常。

(責任編輯: 六六 )
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